【培訓安排】2025年4月17-18日深圳、7月17-18日深圳、11月20-21日深圳
【培訓對象】高管、法務、合規、風險內控、審計、紀檢、中高層管理人員等
【培訓費用】3980元/人（含培訓、資料、場地、茶點及增值稅電子發票）
【課程背景】
“風險、內控、合規”一體化管理體系，指在原獨立的合規管理體系、全面風險管理體系、及內部控制體系基礎上、建立深度融合、協調運轉的一體化管理體系，形成一個有機整體，有助于精簡組織架構、優化業務流程、充分利用資源、提高管理效率。本課程梳理詮釋了風險、內控、合規之間的關系，并配以本人實戰案例的分享、助力企業風控體系建設落地。同時，數智化風控的興起推動了企業數字化轉型，本課程還分享了大數據時代的風控趨勢、和應用場景。
【課程亮點】全案例解析、有政策、有理論、有方法、有工具、落地實操、更加懂你！
【課程收益】
【風控思維】管理視角出發，培養風險管控思維、合規、內控體系搭建邏輯
【工具分享】運用風險矩陣，以風險為抓手、搭建風險、內控、合規的體系
【流程優化】學會排查企業面臨的風險，并針對風險設計出高效的控制流程
【課程大綱】
模塊一、經營 VS 風險：你有信心跑贏嗎？
1）合規目標：史上最強醫藥反腐風暴來襲
2）資產目標：有制度風險就防住了嗎？- 資產是如何流失的
3）報告目標：新證券法實施后第一家被退市的公司 - ST宜生
4）營運目標：史上最大合同風險 - 94億
5）戰略目標：電商生死戰、京東“穩軍心”、這些人漲薪100%！
6）人性挑戰：客戶不按時付款、和業務有關嗎？- 北京一國企經理領刑3.5年
當今企業面臨的主要風險前十名
最新監管要求：101號 - 19年10月19日
模塊二、全面風險管理、內控、合規的內涵與關聯
一、風險是道
風險的概念、風險的分類
從管控模式看集團風險管控落地
案例：美的的分權體系
風險管理策略的核心內容：風險偏好、承受度、應對策略
風險應對的七大策略
全面風險管理框架：一個基礎、三道防線
一個基礎：如何構建一個有利風險管理的公司治理結構？
案例：五礦集團的公司治理結構
全面風險管理的流程
案例：奔跑在2023年夏天的追風少年
案例：風險數據如何嵌入業務？
二、合規是底
國內合規管理體系的發展歷程：大合規成為企業健康發展的主旋律
合規管理的模型和直接效果：中央企合規管理辦法框架
合規管理的領域
案例：鞍鋼集團以問題為導向、實施合規風險排查
案例：馬云不在的阿里賠京東10億？
合規評價流程
案例：某公司外包管理案例
案例：員工意外傷害是誰的責任？
案例：投融資的合規梳理
案例：工程合規評估 VS 工程內控評估
案例：專項評估 - 捐贈的合規
合規管理體系有效落地，“54321”評價法則
案例：合規手冊如何寫最有效？
三、內控是術
風險的控制體系：內部控制體系
內控理論的變遷：從內控、全面風險管理、到以績效為導向（COSO、ERM、EPM）
思考：罰款好嗎？
案例：怎么樣用游戲化的策略來提高運營效率？
中國風險管理與內控法規概覽
案例：東方精工 - 內控制度未全面貫穿
案例：萬里股份 - 內控制度未及時更新
內部控制7大手段
案例：事前 - 法務對合同條款中涉及的風險分類、指向相關部門
案例：你審批什么了？
分享環節：你的企業內控做不好有哪些原因？
企業內控建設的路徑：三級流程
案例：任正非談流程改革
大數據時代的數智化大風控
場景1：供應商管理 - 業務環節
案例：海爾大數據風控防范招標舞弊
場景2：合同是內外經濟業務最大風險點
四、審計是監
三線模型
內部審計業務流程再造
大數據下的內審價值模型
案例：風險導向審計模型算法設計 - 內嵌審計署算法模型
五、還有什么？
多體系整合的必要性
最新監管要求：101號 – 19年10月19日
《關于做好2022年中央企業內部控制體系建設與監督工作有關事項的通知》
《關于做好2023年中央企業內部控制體系建設與監督工作有關事項的通知》
加大對后果的追究：《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法》
模塊三、風險、內控、合規一體化整合實戰案例
合規-內控-風險管理的邏輯關系
大風控融合思路：“四位一體”落地難點在哪里？
案例：中石油的“四位一體”信息系統
一體化整合的實施：組織整合、組織職能整合、運行機制整合
案例：國家電力投資集團基于多維度協同的風險管理體系建設
案例分析：XX央企子公司合規體系建設一期
案例：你能控貨權嗎？
案例：中國HP的業務BP如何將風險、內控、合規融入到業務的?
案例：HP如何利用6σ持續優化業務流程的？
案例：內控的藝術 - 紫光并購案
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